兆豐再遭美重罰 顧立雄：金檢未達標會再罰

【新唐人亞太台 2018 年 01 月 18 日訊】火線新聞，馬上來看到，國內公股銀行之一的兆豐銀，再次遭到被美國監理主管機關，美國聯邦準備理事會重罰近9億元，並要求今年第一季前改善，引發金融圈震撼。金管會主委顧立雄說，他對兆豐銀行有信心，但如果改善不符合美方要求，不排除再次處分。

清晨一大早，兆豐金發布重訊，兆豐銀行紐約分行、芝加哥分行，以及矽谷分行，18日遭美國聯邦準備理事會(Fed)，因防制洗錢作業缺失，裁罰美金2900萬元，約台幣8.57億元，兆豐金方面強調，為2016年同一事件，也未涉及洗錢問題。

兆豐金控總經理 楊豊彥：「Fed認為本行紐約、芝加哥、矽谷三分行，在2016年的檢查報告，都有防制洗錢法令遵循的缺失，為了公平公開的一個監理原則，必須予以裁罰。」

時代力量立委 徐永明：「就在打混嘛，整個兆豐金的事情鬧了一年多，不只沒有一個報告，沒有去追究，錢是人民在買單，現在又被罰一次。」

立委磨刀霍霍，要金管會拿出態度，金管會方面表示，兆豐銀遭開罰，原因出在，美國監理採二元制度，兆豐尚未完成改善措施，就遭到Fed開罰，美方要求今年第1季限期改善。而金管會主委顧立雄，也不排除對兆豐出手。

金管會主委 顧立雄：「我對兆豐的改善有信心，我們會去就107年(2018)的第一季，它遵循改善的一個時間，我們會再去做一個金檢。但是如果沒有能改善完成，依照銀行法的授權，(是可以開罰)，OK。」

顧立雄透露，除兆豐銀行外，華南銀行也有防制洗錢缺失，評等也被調降，呼籲金融機構做好法令遵循，國內金融業，處罰上限一千萬的帝王條款，也會向上調整。

金管會主委 顧立雄：「你剛剛提到那個罰鍰金額的上限問題，有一個答案是說，絕對是會提高，但提高到多少還沒有定案，我現在有請他們去參考一下就是說，相近的大陸法系的國家。」

今年亞太防治洗錢組織（ＡＧＰ）將來台進行評鑑，法遵、防制洗錢，和公司治理內控措施，已經成了金融業不容規避課題，兆豐銀遭再次開罰，也給金融業上了一堂震撼教育。

新唐人亞太電視 胡宗翰 沈唯同 台灣新北市報導