投信基金投資中國軍火業惹議 金管會5措施強化監理

投信基金投資中國軍火業惹議 金管會5措施強化監理（圖／新聞合成圖）

【新唐人亞太台 2021 年 11 月 04 日訊】部分投信基金投資標的包含中國軍火相關產業，引起外界關注，金管會除請投信投顧公會督促業者3個月內加速出脫，今天（4日）並公布5大措施，包含通案要求投信業者制定政經風險評估控管機制並納入內控。

8月有媒體披露，國內35檔投信基金投資遭美國列為禁止投資對象的中國軍火相關產業，截至9月30日止，仍有8檔投信基金尚未出脫相關標的，遭立委批評形同「資共」，金管會10月底於立法院承諾，會在3個月內請投信投顧公會督促業者加速出脫。

金管會證期局副局長蔡麗玲今天在例行記者會也公布5大措施，以通案規則強化投信業者對基金所投資地區的政經風險控管以及境外基金的相關風險揭露。

蔡麗玲說，投信業者應秉持專業誠信原則，謹慎投資並作相關風險控管；因此，金管會已提醒投信業者，運用基金資產時，應注意被投資公司的公司治理情形，避免投資人權爭議或軍火武器等標的，也要注意政治、ESG（環境、社會、公司治理）及投資風險。

其次，金管會已要求投信業者依實務狀況、內部管理需求制定政經風險評估控管機制，且要納入內控制度並提董事會通過，若基金投資涉及政經風險，也應在公開說明書及銷售文件揭露相關風險事項。

至於政經風險評估控管機制啟動頻率，則由投信業者依風險性、重要性等原則自行評估。舉例而言，若投信業者基金所投資區域政經風險較大，頻率就要自行加強，若政經風險相對不大，頻率可斟酌拉長。

第三，金管會已請投信投顧公會研議修正「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業風險管理實務守則」，明確列舉「政經風險」為衡量風險項目，以維護投信基金資產及投資人權益。

第四，金管會未來將依國際政經情勢發展狀況，加強審查投信業者申請或申報募集投信基金的案件，若投資政策顯有不當或有保護公益的必要性，會動用「證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則」第4條規定，予以退回或不核准。

第五，金管會已請境外基金總代理人檢視所代理的境外基金，若有投資爭議性武器相關投資標的，應在「投資人須知」加強揭露投資標的相關風險。

（新聞來源：中央社）